يتم تسعير الطلب المقدم إلى إدارة شهادات TÜRCERT وفقًا لإجراءات تسعير الخدمات الصناعية ويتم تحويله إلى عقد وفقًا لاستلام الطلبات وتقييمها وإجراءات عقد العرض.
تأسيس فريق التدقيق
يعتبر المدير الفني مؤهلًا من قِبل المدير الفني وفقًا لإجراءات التأهيل ويتم تسجيله في قائمة موظفي المراجعة ، وهو المراجع الرئيسي (الذي قد يذهب أيضًا إلى التدقيق وحده إذا كان خبيرًا فنيًا) ؛ يتم اختيار الخبير الفني لوضع خطة مناسبة لفترة التدقيق ويتم تعيينه من قبل فريق مراجعة الحسابات ونموذج تعيين اللجنة. في حالة وجود أي اعتراض من فريق التدقيق على تعيينات المدقق ، يتم الإشارة إلى فريق التدقيق ونموذج تعيين اللجنة ويتم تعيين فريق تدقيق جديد بواسطة المدير الفني.
إعداد خطة التدقيق
خطة التدقيق يتم تشكيلها من قبل كبير مراجعي الحسابات مع الأخذ في الاعتبار الظروف الميدانية والموظفين للشركة وتحيلها إلى الشركة. يطلب كبير مراجعي الحسابات موافقة فريق التدقيق والخطة من الشركة مع الخطة ، وفي حالة عدم منح الموافقة ، فإنها تقوم بإبلاغ الموقف إلى المدير الفني بالأسباب. يجوز للمدير الفني تغيير فريق التدقيق مع إيلاء الاعتبار الواجب.
شهادة التدقيق الأولى
تتم عملية التدقيق في الوقت والعنوان المحددين في خطة التدقيق ، بمشاركة ممثلي الشركة ، وفقًا لمتطلبات شهادة إصدار الشهادات EN15085-15085 في قائمة التحقق من الشهادات لمركبات ومكونات السكك الحديدية 2. EN 15085-2 مقالة 6 تلبي متطلبات الشهادة. EN-15085 2 عند استجواب البند 6 ، يتم أيضًا مراعاة متطلبات الفقرة 15085 من EN 2-5. في هذا السياق؛
- مقابلة لقياس المعرفة الفنية لموظفي تنسيق الموارد وفقًا لمعيار EN 14731 (قد يتم تطبيق اختبار إذا لزم الأمر)
- تقييم مطابقة مشغلي اللحام واللحام ،
- تقييم مطابقة موافقات إجراء لحام (PQR) ،
- تقييم المطابقة لاختبارات الإنتاج الإضافية بموجب EN 15085-4 ،
- تقييم المطابقة للمتطلبات الفنية والتصنيع الملحوم
- إذا كان هناك موقع آخر للتصنيع الملحوم ، والتفتيش على الموقع ،
- يتم إجراء تقييم المطابقة لمستويات جودة التصنيع الملحومة.
يتم تسجيل النطاق المطلوب من قبل الشركة مع نموذج نطاق المستند. تم توقيع العميل واعتماده من قبل الشركة و TURCERT. عند اتخاذ قرار التصديق ، تقوم اللجنة بتقييم هذا النطاق.
نتيجة التدقيق ، يتم تحديد عدم المطابقة البسيطة ، وعدم المطابقة الرئيسية ، والنتائج الإيجابية والملاحظات. يتم تسجيل هذه النتائج في تقرير عدم المطابقة.
P (نتائج إيجابية) ؛ قضايا إيجابية للنظام
BU (الرئيسية / عدم المطابقة الرئيسية) ؛ الحالة التي لا يتم فيها تحديد و / أو تطبيق أي من المتطلبات القياسية أو التنظيمية أو البنود الفرعية التي قد تؤثر على التطبيق المستمر للنظام ككل و / أو تؤثر سلبًا على الوفاء بالخدمة أو المنتج المقدم للعميل في ظل الظروف المرغوبة.
KU (الصغرى / الصغرى عدم المطابقة) ؛ الانحرافات غير المنتظمة عن المتطلبات القياسية و / أو متطلبات وثائق الشركة التي لا تؤثر على النظام العام.
G (الملاحظات) ؛ ويطلق عليه القرارات التي لا يمكن ربطها مباشرة بالوثائق القياسية أو وثائق العميل ولكن يمكن تحويلها إلى قاصر إذا لم يتم اتخاذ الإجراء.
فترة إغلاق حالات عدم المطابقة المكتشفة هي 90 يومًا لحالات عدم المطابقة الرئيسية والثانوية في الشهادة الأولية ، و 60 يومًا لعمليات تدقيق المراقبة وإعادة التأهيل. تدقيق المتابعة مطلوب لحالات عدم المطابقة الرئيسية. ومع ذلك ، وفقًا للقرار الذي يمكن اتخاذه من قبل فريق التدقيق ، حتى لو كان عدم المطابقة كبيرًا ، فقد يتم إزالة ضرورة متابعة التدقيق في بعض الحالات (في حالة عدم المطابقة التي يمكن تصحيحها مع المستند). إذا لم يعتبر فريق التدقيق أن تدقيق المتابعة ضروريًا فيما يتعلق بحالات عدم المطابقة البسيطة ، يتم إرسال دليل الإجراءات التصحيحية إلى كبير المدققين خلال الفترة المحددة من قبل الشركة. إذا تم اتخاذ قرار تدقيق للمتابعة ، فسيتم التخطيط لمراجعة تدقيق المتابعة اعتبارًا من تاريخ إبلاغ المنتج أنه قد أغلق حالات عدم المطابقة ذات الصلة. يجب إجراء عمليات تدقيق المتابعة في غضون فترات إغلاق عدم الامتثال (90-60 يومًا).
تتم مراجعة الملاحظات المكتشفة أثناء التدقيق مرة أخرى في التدقيق التالي. يتم اتخاذ التدابير المتعلقة بالملاحظات الملاحظة وإذا تم تحسين النظام ، فسيتم الإشارة إليه في التقرير. إذا لم يتم اتخاذ أي تدابير بشأن الملاحظات وكانت هناك عيوب تؤثر على تشغيل النظام ، يتم الإبلاغ عنها باعتبارها حالات عدم توافق بسيطة / رئيسية وفقًا لقرار فريق التدقيق.
التفتيش التفتيش
هذه هي المراجعات الدورية التي تقوم بها TÜRCERT للتحقق من أن الشركة المعتمدة تواصل الامتثال لمتطلبات الشهادة. يتم إجراء عمليات تدقيق الإشراف في فترات 12 شهرية كحد أقصى مع الإشارة إلى تاريخ نشر المستند.
إذا تعذر إجراء عمليات التفتيش على المراقبة خلال أشهر 12 من تاريخ نشر المستند ، فإن شهادة الشركة تفقد صلاحيتها اعتبارًا من انتهاء فترة 12 الشهرية. تم تعليق شهادة الشركة.
يجب أن تتضمن عمليات تدقيق المراقبة النقاط التالية.
- أ) التحقق من الأنشطة المنجزة لعدم المطابقة المحددة في المراجعة السابقة
- ب) الشكاوى
- ج) تقدم الأنشطة المخططة الرامية إلى التحسين المستمر
- د) مراجعة التغييرات
- ه) استخدام العلامات أو غيرها من الإشارات إلى الشهادة
- و) ما إذا كان هناك تغيير في الوثائق التقنية
- ز) فحص المتطلبات المحددة للمعيار ،
- ح) مراقبة استمرارية العملية وشروط الخدمة
بناءً على طلب الشركة ، قد يتم تحديد فترة الإشراف على أنها أقصر من 12 أشهر.
يتم تقييم تقديم طلبات التأجيل من المؤسسات للإشراف على المراقبة من قبل المدير الفني وتقديمها للحالات المؤقتة (مثل معرض ، مؤتمر ، رحلة عمل ، مكثفة)
يمكن تأجيل عبء العمل والمشاكل الصحية المؤقتة والإنتاج المؤقت وتعطل الخدمة لمدة تصل إلى ثلاثة أشهر. تلقي طلب التأجيل كتابة (البريد الإلكتروني أو الفاكس).
يجب على المدير الفني فيما يتعلق بتدقيق المراقبة الاتصال بالشركة فيما يتعلق بتدقيق المراقبة قبل 3 شهرًا على الأقل قبل انتهاء فترة الصلاحية ، مع الإشارة إلى فترة المراقبة المحددة في العقد. تتم مراجعة الحسابات والإبلاغ عنها وإغلاقها ومراقبتها كما هو الحال في تدقيق الشهادات.
التحقق في الموقع من عدم المطابقة المحددة في المراجعة السابقة وإغلاقها دون التحقق في الموقع ، يتم تنفيذ مراقبة العلامة التجارية واستخدام الشهادة أثناء تدقيق المراقبة. إذا تم العثور على أي عدم امتثال (غير مغلق) من التدقيق السابق نتيجة للتحقق في الموقع ، فسيقوم فريق التدقيق بالنظر في عدم الامتثال باعتباره عدم امتثال رئيسي في تقرير عدم الامتثال وستترك الشركة لمراجعة تدقيق عدم الامتثال.
القرار النهائي بشأن استمرار الشهادة يعود إلى صانع القرار كما هو الحال في تدقيق الشهادات. إذا تعذر إغلاق أوجه عدم المطابقة قبل التواريخ المحددة ، فسيتم تعليق شهادة الشركة. يتم إخطار الشركة كتابة. يتم تحديد صلاحية مستندات الشركات التي أغلقت جميع أوجه عدم المطابقة قبل التواريخ المحددة من قبل صانع القرار.
متابعة عمليات مراجعة الحسابات
يتم تنفيذ أسباب تعليق شهادة الشركة من أجل تحديد ما إذا كان يتم إلغاء عدم المطابقة الرئيسية وعدم المطابقة البسيطة التي تنشأ أثناء تدقيق الشهادات والمراقبة والتغيير وتنفيذ الإجراءات التصحيحية بشكل فعال.
إذا تم إجراء تدقيق متابعة بعد التدقيق ، فقد يتم إجراء التدقيق على أنه تدقيق كامل. يتم إجراء تدقيقات المتابعة من قبل فريق التدقيق ، الذي يقوم بإجراء التدقيق الفعلي ، ما لم يُطلب خلاف ذلك (المرض ، الوفاة ، الحالات التي قد تؤثر على الحياد ، وما إلى ذلك).
يتم تنفيذ نشاط تدقيق المتابعة في تاريخ محدد بالاشتراك مع الشركة بعد التصحيحات المحددة في تقرير التقييم والإجراء. إذا لم تستطع الشركة إكمال الاستعدادات لمراجعة الحسابات و / أو إثبات أنها قد حلت أوجه عدم المطابقة أثناء تدقيق المتابعة ، فسيتم إلغاء التطبيق أو الشهادة الخاصة بالشركة. بالنسبة لعمليات التفتيش التي يتم تنفيذها قبل أقل من 30 يوم من انتهاء فترة الصلاحية ، يتم منح فترة إغلاق عدم المطابقة حتى 7 يومًا على الأقل قبل فترة صلاحية المستند. هذه الفترة ضرورية للجنة لعقد واستكمال تحقيقاتها. إذا بقي أي عدم توافق خلال هذه الفترة ، يتم إلغاء شهادة الشركة. بعد التحقق من عدم المطابقة بواسطة المدقق الرئيسي ، يتم إرسال ملف التدقيق إلى لجنة التصديق.
عمليات التفتيش الخاصة:
تغيير عمليات التدقيق ،
هذه هي عمليات التدقيق التي يتم إجراؤها للتحكم في التغييرات مثل تغيير عنوان الشركة وتغيير نطاق منتجات الشركة وتغيير عنوان الشركة والفروع.
يتم استلام طلبات التغيير من الشركات كتابيًا باستخدام نموذج تغيير الشهادة ، ويتم اتخاذ القرار من قبل صانع القرار فيما إذا كان يجب إجراء مراجعة للوثيقة أو تدقيق ميداني ويتم تدوينه في النموذج. يتم تحديد ما إذا كان التدقيق الميداني مطلوبًا أم لا من قبل صانع القرار اعتمادًا على النطاق الجديد المطلوب ومحتوى النطاق المملوك. إذا كان من الضروري فحص الظروف الميدانية وفقًا للنطاق المطلوب ، يتم اتخاذ قرار لإجراء تدقيق ميداني. في عمليات تدقيق تغيير النطاق وتغيير العنوان ، إلى جانب مراجعة المستند ، يتم إجراء التدقيق الميداني في غضون الوقت المطلوب اعتمادًا على النطاق وموقع الإنتاج ويتم تسجيله مع تقرير التدقيق ذي الصلة.
إذا اعتبر صانع القرار المستندات وتقرير التدقيق مناسبًا ، فسيتم إجراء التغييرات والإشارة إليها في نموذج تغيير الشهادة. يتم إصدار المستند الجديد وتسليمه للشركة. إذا لم يعد تغيير الشهادة مناسبًا ، يتم إخطار الشركة كتابيًا. في حالة تغييرات المستندات ، لا تتغير فترة الصلاحية للشركة.
الإشعارات القصيرة
في حالة وجود شكاوى تتضمن أدلة موضوعية للشركة ، يجوز للمدير الفني أن يقرر إجراء تدقيق غير عادي عن طريق الاتصال بالشركة رغم أنه ليس في البرنامج. في عمليات التدقيق هذه ، يجب إخطار الشركة بفترة زمنية (حتى 1 يومًا قبل ذلك) والتي لن تسمح للشركة بتغيير الوضع الحالي وسيتم إجراء التدقيق.
في مراقبة
- موضوع الشكوى
- نتائج زيارات المراقبة السابقة.
- ضرورة إتباع الإجراءات التصحيحية.
- شروط محددة عند الاقتضاء لاعتماد النظام ،
- يتم فحص التغييرات الرئيسية في تنظيم عملية التصنيع أو المعايير أو التقنيات.
عند تعيين فريق التدقيق لإجراء التدقيق ، يعيّن المدير الفني فريق تدقيق مختلف عن فريق التدقيق السابق ويكون قادرًا على تفسير الشكوى. إذا كان موضوع الشكوى متعلقًا بفريق التدقيق السابق ، يتم تعيين فريق مختلف ، وإذا لم تقبل الشركة التدقيق ، يتم تعليق شهادتها ويتم إخطار الشركة كتابيًا. ذكرت TÜRCERT في العقد الموقع قبل الخدمة للشركة أن بإمكانها اتخاذ هذا القرار.شهادةإذا لم يكن هناك عدم مطابقة نتيجة للتدقيق أو إذا تم إغلاق حالات عدم المطابقة التي تم العثور عليها في غضون الوقت المحدد ، يتم إصدار شهادة للشركة وفقًا لإجراءات إصدار الشهادات والتقارير. ويتم إرسال المعلومات المتعلقة باستخدام الشهادات والعلامات التجارية إلى الشركات التي تم اتخاذ قرار الشهادة بشأنها من خلال إجراءات استخدام الشهادة والعلامة التجارية عبر موقع الويب. يحتوي نص الشروط العامة على إشارة إلى هذا الإجراء.
